兴福电子(688545):湖北兴福电子材料股份有限公司投资管理制度（2026年11月）
投资管理制度 （2026年 11月） 第一章 总则 第一条 为规范湖北兴福电子材料股份有限公司（以下简称 “公司”）投资行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他有关法律、行政法规、 规范性文件和《湖北兴福电子材料股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）等的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的投资是指新建、扩建、技改的工程项 目投资以及股权投资等。技术创新类项目的投资管理按照《研发 管理制度》执行。 第三条 投资管理包括对项目的调研、前期论证、可行性研 究、评审、报批、实施、验收、后评价，以及对股权投资的调研、 尽职调查、报批、实施等全过程管理。 第四条 需要提交公司党委前置研究讨论的投资事项，投资 决策前必须严格执行党委前置研究程序。 第五条 公司对外投资原则上由公司集中进行，控股子公司 确有必要进行对外投资的，应事先经公司批准后方可进行。公司 对控股子公司及参股公司的重大投资活动参照本制度实施指导、 监督及管理。 第二章 职责分工 第六条 董事会办公室主要职责： （一）负责组织对外股权投资等前期调研、尽职调查和风险 评估，提出投资建议，经公司批准后，并按《公司章程》等相关 规定履行审批程序后组织实施； （二）参与项目验收及后评价工作。 第七条 工程部主要职责： （一）负责编制公司工程项目年度投资计划，并按《公司章 程》等相关规定履行审批程序后组织实施； （二）负责组织公司拟投资工程项目的前期调研论证、可行 性研究、评审及报批； （三）对工程项目实施方案及项目预算进行评审，并按要求 履行审批手续后下发开工通知书； （四）负责对工程项目实施过程进行监管，每月编制工程项 目简报并申报工程项目资金计划，每季度组织对工程项目进行检 查并通报； （五）负责组织公司建设工程项目的竣工验收和后评价； （六）负责股权投资的工商手续办理及投后管理。 第八条 数智部负责编制信息化项目的投资计划和实施方 案，并按照《信息化建设管理制度》履行审批后组织实施。 第九条 财务部负责投资活动的财务管理工作。负责投资项 目的资金筹集、资金支付管理、会计核算、工程竣工决算等工作。 参与项目的验收、后评价工作；参与对外股权投资的尽职调查。 第十条 内控审计部负责投资相关的协议、合同和重要信 函、章程等法律文件的审查工作；负责对公司投资行为进行监督。 第十一条 其他部门应全力配合开展与公司投资事项相关 工作。 第三章 工程项目投资管理 第十二条 每年第四季度，工程部编制年度工程项目投资计 划，提交董事长召开专题办公会审查。并在满足投资条件时，根 据投资金额的大小按《公司章程》等相关规定履行决策程序。 第十三条 列入年度投资计划的工程项目，工程部自行或委 托专业机构编制可行性研究报告或建设方案，并按《公司章程》 等相关规定履行内部决策程序。 未列入年度投资计划的工程项目，应根据《公司章程》规定 履行相应审批程序，未达到《公司章程》规定股东会、董事会审 议条件的，由工程部提交需求部门分管领导、分管工程项目领导、 工程部分管领导、财务部门负责人、财务负责人、总经理、董事 长审批。 经公司决策同意实施的工程项目，由工程部提交申请，经分 管工程项目领导、工程部分管领导审批后发文成立项目部（其中 涉及提前进行长周期设备、影响设计的关键性设备订货以及影响 工期的土石方开挖、场地平整、地基处理等工作的项目须报董事 长审批），依法履行报批程序，开展项目的初步设计工作。 初步设计完成后，由项目部按要求编制投资预算和实施方 案，经工程部组织评审后，在取得项目建设所需的安评、环评、 能评、施工许可等相关报批、报建手续后报公司下发开工通知书， 对项目工期、投资金额以及考核等内容进行明确规定。 公司根据发展需要拟开展可行性研究及初步设计等前期工 作的储备项目，由工程部向公司申报，经总经理办公会审议报董 事长批准后，开展相关前期工作。 第十四条 项目开工通知书下发后，由项目部负责按照《工 程项目管理制度》要求组织实施。 第十五条 项目在实施过程中，方案及预算发生变更的，按 照《工程项目管理制度》等相关规定履行报批程序。 第十六条 项目验收按照《工程项目管理制度》执行。 第十七条 项目竣工验收及单项（安全、环保、消防等）验 收合格，完成结算、审计，办理财务决算，由工程部组织相关部 门进行后评价，形成评价报告报公司。 第十八条 需要行业主管部门验收的项目，由责任部门负 责，向行业主管部门申请验收。 第四章 股权投资管理 第十九条 股权投资主要包括新设股权、股权收购、股权转 让等。 第二十条 拟新设股权的由相关部门开展前期调研并形成 可行性分析报告报董事会秘书和董事长，由董事长组织讨论，经 论证可行的，由董事会办公室牵头制定投资方案，根据《公司章 程》等相关规定报批后实施。 拟进行股权收购的，由相关部门开展前期调研并形成可行性 分析报告报董事会秘书和董事长，并由董事会办公室牵头组织对 投资标的开展尽职调查（必要时可聘请外部专家或中介机构参与 尽职调查）形成调查报告报董事长组织讨论，经论证可行的，由 董事会办公室牵头制定投资方案，根据《公司章程》等相关规定 报批后实施。 股权投资达不到《公司章程》规定的股东会、董事会审批条 件的，投资方案报涉及单位的分管领导、公司董事会秘书、财务 负责人、总经理、董事长审批后执行。 第二十一条 重大对外股权投资活动由公司发文指定牵头 部门负责组织相关部门进行前期调研、尽职调查、制定投资方案， 并根据《公司章程》等相关规定履行审议程序。 第二十二条 经公司批准后的股权投资，由工程部负责组织 实施。投资后按照公司《子公司管理制度》进行管理。 第二十三条 公司境外（含港澳台地区）投资应遵循战略导 向、聚焦主业、依法合规、程序完备、风险可控原则。应遵守我 国法律法规、监管规定及投资目的地法律法规按规定履行相关核 准、备案、审批、登记等手续后，由责任部门（单位）组织实施。 第五章 对外投资处置控制 第二十四条 出现或发生下列情况之一时，公司可以收回对 外投资： （一）按照《公司章程》规定，该投资项目（企业）经营期 满。 （二）由于投资项目（企业）经营不善，无法偿还到期债务， 依法实施破产。 （三）由于发生不可抗力而使项目（企业）无法继续经营。 （四）合同规定投资终止的其他情况出现或发生时。 第二十五条 出现或发生下列情况之一时，公司可以转让对 外投资： （一）投资项目已经明显有悖于公司经营方向的； （二）投资项目出现连续亏损且扭亏无望、没有市场前景的； （三）由于自身经营资金不足急需补充资金时； （四）公司认为有必要的其他情形。 第二十六条 对外投资转让或回收、核销应由相应对外投资 的执行部门进行方案论证，必要时可聘请第三方有资质的机构进 行调查、论证和分析，形成相应方案，并按《公司章程》等相关 规定履行审议程序。处置对外投资的行为必须符合国家有关法律、 法规的相关规定。 第六章 投资行为的披露 第二十七条 公司对外投资应当按照《公司法》《证券法》 等有关法律、法规、规范性文件的规定履行信息披露义务。 第二十八条 公司对外投资涉及的投资协议、被投资单位章 程、可行性研究报告、政府部门批复、验资报告、资产评估报告、 企业登记档案等文件正本，连同审议投资项目召开的总经理办公 会议、董事会会议、股东会会议所形成的决议、会议记录等会议 资料，由公司相关部门负责整理并按《档案管理制度》规定进行 归档和保管。上述各类文件的副本应当作为备查文件，由承办部 门负责保管。 第七章 奖励与惩罚 第二十九条 对严格执行公司各项投资程序、业务规范，高 质量完成项目投资论证、决策、执行、管理工作，项目进展顺利， 经验收和评价后，给公司带来显著经济效益的，报请公司给予有 关人员奖励。 第三十条 对监督过程中发现的问题应及时提出意见并限 期改正。因前期调研及论证不充分、违反投资决策程序与操作规 程等原因，导致未能实现项目预期收益或造成投资重大损失，责 任追究和经济损失赔偿标准由公司专题会议研究决定。触犯刑律 的，移交司法机关处置。 第八章 附则 第三十一条 本制度未作规定的，适用有关法律、行政法规、 部门规章及规范性文件的规定和《公司章程》的规定。 第三十二条 本制度由董事会负责解释。 第三十三条 本制度自公司股东会审议通过之日起生效。原 《投资管理制度》（兴福司董〔2025〕6号）同日废止。 中财网
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